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L’argent généré par les activités criminelles au niveau mondial, et également européen, représente une part significative des PIB de ces deux ensembles et constitue un réel danger pour l’économie et la société où une partie est blanchie et l’autre réinvestie dans ces mêmes activités. Cela veut dire que les activités du crime, quelles qu’en soient la nature, sont pérennes.

L’organisation de police européenne Europol vient de rendre public un rapport sur l’argent généré par les activités du crime au niveau européen qui mesure l’ampleur de ce phénomène et rend comptes de l’incapacité des pays de l’Union à l’appréhender et à faire face au niveau de la saisie et du gel des avoirs qui s’en constituent.

Les résultats de cette enquête montrent que la quantité d’argent actuellement récupéré dans l’UE représente seulement une petite proportion des produits du crime estimés : 98,9% des profits criminels estimés ne sont pas confisqués et restent à la disposition des criminels.

Selon les estimations de l’Office des Nations Unies contre la drogue et le crime (ONUDC), les produit d’activités criminelles atteignent jusqu’à 3,6% du produit intérieur brut (PIB) mondial.

Des recherches récentes de l’Institut Transcrime (Savona & Riccardi, 2015) estiment que les marchés illicites dans l’Union européenne génèrent environ 110 milliards € par an, soit  environ 0,9% du PIB de l’UE en 2010.

Au cours de la période analysée par Europol, 2,2% du produit estimatif de la criminalité ont été provisoirement saisis ou gelés, mais seulement 1,1% des profits criminels ont été finalement confisqués au niveau de l’UE. Cela signifie que près de 50% de tous les avoirs gelés saisis provisoirement / sont finalement confisqués.

Cette étude estime que la valeur annuelle des avoirs gelés saisis provisoirement / dans l’UE est d’environ 2,4 milliards €, avec environ 1,2 milliard € a finalement confisqué chaque année au niveau de l’UE.

Ces dernières années, les États membres de l’UE et les institutions européennes ont concentré leurs efforts sur la lutte contre et la prévention des activités du crime organisé. Le recouvrement des avoirs confisqués est considéré comme l’une des mesures les plus importantes pour la lutte contre le crime organisé. En plus des efforts nationaux, la Commission européenne, par le biais de la directive européenne (2014/42 / UE) sur le gel et la confiscation des produits du crime, a établi des normes importantes pour le recouvrement des bénéfices / avantages criminels. Depuis la création de la proposition en 2012, de nombreux États membres de l’UE ont commencé à aligner leur législation nationale avec ces nouvelles normes, tandis que d’autres ont encore à mettre en œuvre des mesures visant à remplir les exigences de la directive.

Alors que de nombreux États membres ont déjà mis en place des organismes spécifiques pour la collecte et la gestion de ces actifs, nommé des bureaux de gestion d’actifs, la majorité des États membres de l’UE ne recueillent pas de statistiques sur la saisie / gel et la confiscation des actifs à un niveau centralisé. Au niveau européen, il est impossible de surveiller les performances des systèmes de récupération d’actifs, et des techniques d’enquête utilisées au cours des enquêtes sur le crime organisé à travers l’Europe, sans données sur le nombre et la valeur des biens saisis, gelés ou confisqués.

De nombreux chercheurs et institutions internationales ont tenté d’estimer la quantité de produits de la criminalité générés par des groupes criminels organisés. La plupart de ces études fournissent des chiffres énormes fondés sur de nombreuses hypothèses et estimations. Bien que ces chiffres soient essentiels à la compréhension des valeurs récupérées dans le contexte des profits criminels, beaucoup d’entre eux sont des «nombres mythiques» (Reuter, 1984). Les estimations sont faites au moyen de données et de méthodologies incertaines.

En outre, l’argent gagné à partir d’activités criminelles n’est pas ensuite  investi dans l’économie légale ou blanchi à travers elle. Les criminels réinvestir l’argent dans d’autres activités criminelles, puis peuvent investir une part de leurs gains mal acquis dans l’économie légale.

Selon l’ONUDC, le montant total des produits de la criminalité générés en 2009 était d’environ 2,1 billions $ (environ € 1,9 trillions), soit 3,6% du PIB mondial cette année. Les montants  disponibles pour les activités de blanchiment ont été estimées à environ US $ 1,6 trillions, soit 2,7% du PIB mondial en 2009.

Ce chiffre correspond aux estimations du Fonds monétaire international (FMI) sur l’ampleur du blanchiment d’argent qui varie de 2% à 5% du PIB mondial.

L’ONUDC estime également que moins de 1% des produits blanchis de la criminalité sont saisis et gelés (ONUDC, 2011 ).

Plus récemment, le Projet Portfolio de la criminalité organisée (OCPà a estimé que les marchés illicites ont généré environ 110 milliards € dans l’Union européenne, soit environ 0,9% du PIB de l’UE en 2010 (Savona & Riccardi, 2015).

En raison du manque de données disponibles, il n’a pas été possible d’estimer la part des produits du crime par la suite blanchis dans l’économie légale. Cependant, les résultats de projet OCP ont mis en évidence que les biens saisis et confisqués représentent une très faible proportion de produits illicites. Dans l’ensemble, compte tenu de l’absence d’estimations précises des produits illicites des organisations criminelles, et la propension inconnue à mettre de l’argent dans le système légal, il est difficile de comprendre si le système de récupération de l’actif est efficace dans la récupération de produits de la criminalité.

L’étude d’Europol vise à à entreprendre premier pas dans la collecte de statistiques sur la valeur des avoirs gelés / confisqués saisis / dans l’UE. Elle permettra d’identifier un point de référence pour de futures études sur la performance des techniques d’enquête et la mise en œuvre de la nouvelle directive européenne. Malheureusement, à l’heure actuelle, les données ne sont pas harmonisées dans l’UE et la collecte d’informations n’est pas effectuée en utilisant les mêmes normes pour chaque État membre de l’UE.

La problématique de la collecte des données

Les statistiques sur le recouvrement des avoirs deviennent un problème de plus en plus crucial pour les gouvernements et les institutions au niveau européen (Commission européenne, 2011; Forsaith, Irving, NANOPOULOS, & Fazekas, 2012; Savona & Riccardi, 2015; Transparency International Bulgarie, Transparency International Roumanie, et la transparence international Italie, 2015). Selon les paragraphes 36 et 37, et l’article 11 de la directive européenne sur le gel et la confiscation des produits du crime (2014/42 / UE), chaque État membre de l’UE doit «recueillir un ensemble minimum de données comparables statistiques appropriées » à un niveau central . Il n’est pas obligatoire pour les États membres de recueillir les données, mais il est fortement recommandé d’accroître la coopération entre les gouvernements et les institutions européennes.

Des rapports récents ont évalué la disponibilité des données sur le nombre d’actifs récupérés à travers l’Europe. Le Projet OCP a mené une enquête auprès des agences nationales européennes impliquées dans la récupération des actifs gelés / saisis / confisqués. Le but de leur enquête était d’identifier quels étaients les pays de l’UE qui recueillent des données à un niveau désagrégé (pour chaque actif). Les résultats du projet OCP ont souligné que le principal problème avec ces données était l’absence de méthodes harmonisées dans leurs collecte et les différences dans l’organisation et la structure des organismes nationaux de l’UE (Savona & Riccardi, 2015, p. 246). Ces différences affectent la possibilité de comparer les statistiques entre les pays et, par là, de fournir un chiffre général au niveau de l’UE. En outre, dans certains pays, il y a plus d’un organisme de collecte des données sur les saisies des avoirs gelés /  confisqués; De plus, dans certains cas, il est impossible de relier les deux bases de données en raison de l’absence d’un numéro de référence pour identifier les actifs.

Ainsi, il est impossible de comprendre comment de nombreux avoirs gelés / saisis sont alors confisqués (Savona & Riccardi, 2015, p. 246).

Néanmoins, ces statistiques fournissent toujours une image partielle du recouvrement des actifs dans l’UE.

Dans plusieurs États membres de l’UE, des statistiques sur le recouvrement d’avoirs sont disponibles à un niveau agrégé, mais certains pays ne recueillent pas de données centralisées. En outre, la disponibilité de statistiques sur congelés /biens saisis / confisqués peuvent varier selon le type d’actifs.

Les statistiques sur les espèces, les biens immobiliers, mobiliers et actifs enregistrés sont généralement des sources d’information plus complètes et riches que les statistiques sur les entreprises (Savona & Riccardi, 2015, p. 248). Toutes ces limitations découlent des méthodes de collecte de données, mais aussi de la manière dont les agences nationales européennes impliquées dans le recouvrement des avoirs sont organisés et communiquent entre elles (Savona & Riccardi, 2015, p. 246).

Enfin, de nombreux AROs (Asset Recovery Offices , Bureau national de recouvrement des avoirs)  de l’UE ont un accès insuffisant à d’autres bases de données, tels que les registres du commerce ou des bases de données de comptes bancaires, ainsi que des statistiques judiciaires (Transparency International Bulgarie et al., 2015). Tous ces éléments se combinent pour produire une analyse fragmentée du recouvrement des actifs.

La collecte de ces statistiques est également importante pour la coopération entre l’UE AROs européennes. La Commission européenne souligne l’importance de la communication entre l’UE les AROx et souligne également l’absence de méthodes harmonisées de collecte de données.

Ainsi, la création d’un canal unique et sécurisé pour échanger des informations entre les AROs l’UE pourrait également faciliter la collecte des données (Commission européenne, 2011). La collecte de données sur le recouvrement d’avoirs est également cruciale pour évaluer l’impact et l’efficacité du régime de recouvrement des avoirs dans chaque État membre de l’UE (Forsaith et al, 2012;. Transparency International Bulgarie et al 2015).

La Création d’une base de données centrale permettra de réduire le risque que les actifs puissent être réutilisés à des fins criminelles et peuvent accroître l’efficacité de la gestion des biens confisqués au niveau national (Transparency International Bulgarie et al., 2015).

Quelle est la valeur des avoirs saisis et gelés

Le rapport d’Europol vise à recueillir des statistiques sur la valeur des avoirs gelés / saisis / confisqués par chaque État membre de l’UE entre 2010 et 2014. Cette démarche est la première tentative de fournir une repère et une référence pour l’analyse future. Les principaux objectifs du rapport sont les suivants :

– évaluation la disponibilité des données sur la valeur des avoirs gelés / saisis / confisqués dans chaque État membre de l’UE;

– fourniture d’une estimation de la valeur de avoirs gelée / saisie / confisqués au niveau européen.

European Criminal Asset Bureau (ECAB) a commencé à recueillir des statistiques nationales sur la recouvrement d’actifs par les AROs de l’UE en Janvier 2014. Une mise à jour de cette enquête a été réalisée en septembre 2015. ECAB a demandé des données statistiques 2010-2014, et des informations supplémentaires sur les chiffres à travers un court questionnaire. ECAB a demandé à chaque ARO de l’UE de fournir la valeur des avoirs saisis/gelés / confisqués

ECAB a reçu des réponses de 25 des 28 membres de l’UE Parmi eux, 21 ont fourni des chiffres statistiques et 20 ont répondu au questionnaire. Certains pays ne parviennent pas encore à recueillir des statistiques.

Quelques autres ont collecté des chiffres, mais n’ont pas une collecte centrale ou systématique de l’information. En particulier, certains pays ont mis en évidence leurs problèmes dans la collecte de données en les rapportant sur les décisions judiciaires définitives. Comme ces informations sont fournies par les différents départements et institutions dans de nombreux États membres de l’UE, certains pays créent des groupes interinstitutions pour échanger des informations sur les actifs récupérés.

D’autres pays ont des chiffres relatifs à des crimes spécifiques (par exemple le trafic de drogue) ou des actifs spécifiques (par exemple des comptes bancaires). Bien que tous les États membres de l’UE n’aient fourni des chiffres complets sur la valeur des actifs récupérés dans leur pays, c’est la première fois que cet exercice a été effectué avec un taux de réponse élevé.

Les estimations des AROs

Sur les 22 répondants, 21 AROs ont fourni des chiffres sur les avoirs saisis /gelés, pendant que seulement 15 AROs ont contribué aux estimations de la valeur des biens confisqués après que les arrêts définitifs des tribunaux aient été rendus. Bien qu’il soit difficile d’obtenir une image globale du montant des biens saisis et confisqués dans l’UE, l’étude tente de fournir des indications sur les valeurs et les tendances au niveau de l’UE.

La valeur des bénéfices/avantages criminels est estimée en utilisant des définitions et des critères dans les pays de l’UE. En général, le bénéfice criminel estimé est une valeur qui représente tous les avantages que les suspects ont gagnés. Il y a une différence entre le bénéfice criminel et les dommages économiques. Les dommages se réfèrent au demandeur, tandis que le bénéfice devrait être évalué en fonction de la situation économique du contrevenant et d’autres critères sélectionnés.

L’utilisation de l’une ou l’autre approche fait la première différence importante lors de l’estimation de la valeur des avoirs saisis/ gelés / confisqués. La seconde différence concerne les méthodes d’estimation.

Bien qu’il soit facile de déterminer et de préserver la valeur de l’argent, il n’en est pas de même pour d’autres types d’actifs. Selon le questionnaire, la majorité des AROs déterminent les valeurs par le biais des estimations des enquêteurs financiers ou des experts désignés par les organismes en charge de l’application de la loi. Cependant, les critères retenus pour les estimations peuvent varier d’un pays à l’autre. La valeur marchande ou de la valeur enregistrée de la terre et de l’immobilier semble être les critères les plus utilisés dans les États membres de l’UE.

Les biens saisis/gelés

Compte tenu de sa nature, la saisie/gel des avoirs est une mesure provisoire visant à priver les criminels de leurs bénéfices/avantages. En effet, l’objectif principal de la saisie/gel est de préserver la propriété et sa valeur aux fins de confiscation. Dans de nombreux pays, la propriété peut également être saisie/gelée pour compenser les dommages liés à l’infraction. Par conséquent, les estimations de la valeur de ces actifs est essentielle pour initier la saisie/gel de la propriété.

L’analyse montre que pour la plupart des pays répondants la valeur des actifs saisis/gelés est en croissance. Cependant, les tendances générales indiquent une réduction de la valeur globale des biens saisis / gelés globale. Les tendances concernant la valeur doivent être lus avec prudence. D’un côté, l’augmentation peut être due à une mise en œuvre plus efficace du régime de recouvrement ainsi que de nouvelles techniques d’enquête. De l’autre côté de la diminution peut être le résultat d’un système bien acheminé et bien établi la récupération, l’utilisation de l’argent pour indemniser les victimes d’actes criminels, ou l’utilisation de techniques plus complexes par les criminels pour dissimuler leurs produits illicites. Compte tenu de tous ces aspects, cette étude établit une valeur de référence pour d’autres analyses et interprétations.

En moyenne, 96,3 millions € ont été saisis / gelés dans chaque pays répondant entre 2010 et 2014. On peut supposer que le montant des biens saisis / gelés vont d’un minimum de 62,9 millions € à 129,6 € au niveau national chaque année. Cela signifie que pour chaque citoyen de l’UE un minimum de € 4,8 à un maximum de € 7,6 sont saisis / gelés chaque année.

Compte tenu de la période de l’enquête (2010-2014), les avoirs saisis /  gelés représentent environ 0,05% du PIB national de chaque pays de l’UE, allant de 0,03% à 0,06% de leur PIB annuel.

En effet, bien que pour certains pays, l’estimation est inférieure à d’autres, la comparaison avec la population et avec le PIB national montre que sa prévalence est plus élevée que pour les autres pays.

En raison du manque de données, il est difficile d’établir la même estimation pour le niveau de l’UE, la moyenne de 96,3 millions € représente environ 0,018% du PIB moyen des pays qui ont répondu à la période d’analyse. Il peut être supposé que le même ratio est applicable au niveau de l’UE. Ainsi, la valeur des avoirs saisis / peut atteindre environ 2,4 milliards € par an au niveau de l’UE, qui est de 0,018% du PIB de l’UE.

Les biens confisqués

 

La valeur des avoirs confisqués se réfère à la quantité d’argent confisqué après une décision de justice définitive. Comme celle-ci survient après une procédure pénale ou civile, il est probable que la confiscation se réfère à un actif qui a été saisi/gelés auparavant (de 3 à 6 ans avant). La première conséquence de ce retard peut être que l’actif a perdu ou gagné de la valeur et que la valeur estimée lors de la procédure de saisie / gel a changé. Une autre conséquence est que la valeur indiquée pour 2014 peut se référer au montant saisi / gelé en 2010 ou durant  les années antérieures, alors qu’aucune estimation n’est disponible pour les actifs dans le cadre des procédures pénales ou civiles actuelles. En outre, dans certains pays, une quantité importante de biens saisis sont retournés aux victimes au cours de la procédure préalable au procès avant que les décisions judiciaires définitives ne soient rendus. Cet argent, n’est pas, par conséquent, inclus dans les statistiques de biens confisqués. Pour ces raisons, la comparaison avec les statistiques de saisie / gel doit être interprétée avec prudence.

Les statistiques sur la valeur des biens confisqués avec une dernière sentence sont rares. De nombreux pays ne recueillent pas ces statistiques parce qu’ils ne reçoivent pas les communications directes des tribunaux concernant les ordonnances définitives de confiscation. De plus, il est impossible d’accéder à ces informations au niveau national, car elle est localisée é dans chaque district judiciaire local. Selon les données disponibles, l’analyse confirme que la valeur des biens confisqués augmente, même si une diminution de la valeur a été enregistrée en 2014.

Au niveau de l’UE, entre 16,3 M € et € 61,4 ont été confisqués au niveau national chaque année, avec une moyenne de 38,8 millions € chaque année pour chaque pays du répondant. L’impact des avoirs confisqués est inférieur à celui des biens saisis/gelés. En moyenne, € 1,7 est confisqué pour chaque citoyen dans l’UE chaque année (min. De 1,2 € et max. De 2,1 €). La valeur des avoirs confisqués représente en moyenne 0,009% du PIB national de chaque pays de l’UE, avec un minimum de 0,006% et un maximum de 0,012%

Il est à nouveau possible d’élaborer une estimation au niveau de l’UE à partir des données disponibles. Toutefois, compte tenu du ratio entre les actifs confisqués et PIB de l’UE, on peut supposer que près de 1,2 milliard € sont confisqués chaque année au niveau de l’UE; ce qui représente 0,009% du PIB de l’UE. Bien que le chiffre soit inférieur à celui des avoirs saisis/gelés, son importance ne doit pas être ignorée.

En effet, pour un pays avec un PIB de 200 milliards € (environ le même PIB de la Finlande 2014, du Portugal ou de la République tchèque), 0,009% représente environ 17,7 M €; pour un pays avec un PIB de 1 € trillion (par exemple l’Espagne en 2014), il représente environ 88,7 millions €; quant à lui pour un pays avec un PIB d’environ € 2,2 trillions  (similaire à 2014 PIB de la France ou fu Royaume-Uni), il est d’environ 195,2 millions €.

Enfin, dans la plupart des pays de l’UE les différences entre la valeur des biens confisqués par rapport aux avoirs saisis/gelés est négative. Cela est peut être dû au fait que certains actifs ne parviennent pas à la confiscation définitive, ou que la propriété a été utilisée pour indemniser les victimes.

En conclusion, l’étude d’Europol montre que le recouvrement des actifs est une pratique répandue dans les États membres de l’UE. Outre le régime fondé sur la condamnation, la législation de certains pays prévoit également une non-condamnation fondée ou prolongée par un système de recouvrement d’avoirs. Les pays de l’UE ont également mis en place des organismes nationaux spécifiques dédiés à la récupération et à la gestion des actifs. Cependant, les données concernant les valeurs et les chiffres ne sont pas toujours disponibles ou centralisé. En outre, l’analyse montre que la valeur des actifs récupérés est considérablement plus faible, par une certaine mesure, que le montant estimatif des produits du crime.

En comparant l’estimation de l’UNODC – selon laquelle les produits illicites représentaient 3,6% du PIB mondial en 2009 (environ 2.1 trillion de dollars ou € 1.9 trillion) – à l’estimation que 0,2% des produits blanchis sont effectivement saisis ou confisqués, il y a un énorme écart entre les profits criminels générés et les montants éventuellement saisis et confisqués (ONUDC, 2011). En utilisant des données empiriques, cette étude confirme que seulement une petite part de produits illicites sont saisis ou confisqués.

En se fondant sur les estimations de projet OCP, les marchés illicites génèrent environ 109.900 M € au niveau de l’UE, ce qui correspond à 0,9% du PIB de 2010 (Savona & Riccardi, 2015) de l’UE. Bien qu’il ne soit pas possible de déterminer le montant de l’argent blanchi, la comparaison entre la valeur des produits illicites et celle des actifs récupérés est cruciale pour comprendre l’écart entre ces deux éléments.

En se rapportant à la saisie / gel et confiscation des actifs entre 2010 et 2014, au niveau de l’UE la saisie / gel représente environ 2,2% des produits de la criminalité, alors que la confiscation en représente environ 1,1% . Finalement, de tous les biens saisis, environ 50% sont en fin de compte confisqué. Le fait que si peu de biens saisis sont finalement confisqués est peut être du à une perte de la valeur des actifs au cours des procédures qui prennent souvent trop long, ou en raison de difficultés à prouver l’origine illicite des biens et d’assurer la finale.